Interne beheer Kontrolelys

Die interne beheer proses word deur raad direkteure, bestuur of personeel om doelwitte met betrekking tot operasionele doeltreffendheid en effektiwiteit, konsekwentheid van verslagdoening en nakoming van standbeelde, ordonnansies en toepaslike reëls meet. `N interne beheer kontrolelys gebruik word om areas te hersien soos organisatoriese assessering van risiko, beheer aktiwiteite en omgewing, kommunikasie, en monitering van inligtingstegnologie. Bestuurders gebruik hierdie inligting om gebiede te identifiseer vir organisatoriese verbetering of identifiseer nuwe beheermaatreëls vir implementering.

Beheeromgewing kontrolelys assessering sluit in personeel vertroud wees met raad, finansiële en rekeningkundige beleid en prosedures- nakoming van die organisatoriese kode van etiek en kern waardes van en kommunikasie, samewerking en span pogings wat verband hou met die organisatoriese missie en doelwitte te bereik.

Maatreëls van die bestuur doeltreffendheid sluit ontvanklikheid van uitvoerende personeel met betrekking tot werknemer voorstelle om produktiwiteit en diens delivery- bestuur opleiding, vaardighede en competencies- geleenthede vir voortgesette professionele Ontwikkeling- en bestuur verbintenis tot die organisatoriese missie, visie, waardes en doelwitte te verbeter.

Personeel kan beoordeel met betrekking tot die orde van die akkuraatheid van werk descriptions- beskikbaarheid van hulpbronne en gereedskap wat nodig is om organisatoriese goals- en bekendheid met die business continuity plan te bereik organisatoriese verslagdoening structures-.

`N interne beheer kontrolelys moet ook bestuur en personeel bekendheid te evalueer met organisatoriese finansiële en rekeningkundige beleid, prosedures en standaarde. Assessering sluit in of personeel het die rekeningkundige vaardighede en bekwaamhede om hul werk regte op `n hersiening van finansiële standaarde transaksie en algemeen aanvaarde rekeningkundige principles- instandhouding van algemene grootboeke te vervul en rekeninge receivable- akkuraatheid van die invordering van belasting methods- nakoming van batebestuur rekords en prosedures - en `n oorsig van eiendom voorraadstelsel en aanspreeklikheid meganismes.

Kontrolelys items wat verband hou met menslike hulpbronne en betaalstaat bedrywighede sluit personeel bekendheid met betaalstaat beleid en prosedures- doeltreffendheid van personeel werwing en behoud strategieë- geleenthede vir personeel om geskikte trainings doeltreffendheid van tyd inskrywing rekord ontvang behoud prosedures- tydige betaling van werknemer salaries- en konsekwentheid van oortyd en tyd in plaas prosedures.

Menslike hulpbron-verwante funksies sluit in `n hersiening van administratiewe opleidingsgeleenthede vir staff- ontwikkeling, implementering of monitering van nie-diskriminerende verhuring praktyke en werknemerprestasie reviews- stelsels vir die dokumentasie van opleiding werknemer en werk ervaring-effektiwiteit van werknemer oriëntasie sessions- ontwikkeling van dokument stoor en behoud beleid vir personeel rekords, en werknemer verlof en afwesigheid beleid.

Finansiële uitgawes checklist items kan `n aanslag van rekwisisie verwerking stelsels, fakture sluit en koop bevele- quote seleksie review methods- en die proses vir goedkeuring van die kontrak dienslewering.

Operasionele checklist items sluit in die verwerking van verskaffer fakture en evaluering van ondernemer diens delivery- metodes van die dop dienste purchased- beleid met betrekking tot werknemer reis vergoeding en advances- hersiening van onderhoud Agreements administrasie en verslagdoening van die uitbetaling van kontrakte en grants- en `n oorsig van kos beheer prosedures en uitgawes.

`N organisatoriese assessering van inligtingstegnologie prosesse kan `n hersiening van die personeel vertroud met riglyne tegnologie, beleide, prosedures en standaardespesifikasies monitering of implementering van inligtingstegnologie risikobepalings en business continuity beplannings- bestuursbeleid vir bedryfstelsels en upgrades- sekuriteit stelsel, aansoek te verander insluit bestuur en bedryfstelsel backup- en instandhouding van sagteware lisensie-ooreenkomste.