Wat is `n reeks 7 Brokers lisensie?

Die reeks 7 eksamen amptelik die Algemene Securities verteenwoordiger Eksamen genoem. Verby die eksamen is `n vereiste om `n full-service aandelemakelaar geword. Die gevolglike Series 7 registrasie toelaat dat die makelaar om aandele, effekte, onderlinge fondse, direkte-deelname programme en voorraad-opsiekontrakte verkoop. Die finansiële bedryf Reguleringsowerheid administreer die Series 7 toets en is die regulerende agentskap wat bestuur en dissiplines aandelemakelaars.

Die groot struikelblok om besig om `n reeks 7 makelaar is verby die eksamen. Die eksamen bestaan ​​uit 250 vrae en `n aansoeker toegelaat ses uur na die toets te voltooi. Die eksamen vrae dek die identifisering van behoeftes van die kliënt, beleggingsproduk kennis, bestel inskrywing en opvolg en sekuriteite regulasies. Die Hedge Fund Career webwerf beweer dat die slaagsyfer vir individue wat die toets is 67 persent.

Verby die Series 7 eksamen en `n agtergrond ondersoek kan `n individu om te werk as `n full-service beleggingsadviseur. Reeks 7 gelisensieerde verteenwoordiger kan werk met kliënte in `n full-service makelaars of help in die voltooiing van bestellings in `n afslag makelaar. Reeks 7 makelaar werk vereis dikwels verkope vaardighede sowel as `n begrip van verskillende beleggings en die vermoë om te help kliënte te voldoen hul finansiële doelwitte te bereik.

Die finansiële bedryf Reguleringsowerheid bied `n verskeidenheid van vorme van registrasie vir die bestuur van beleggingsondernemingen en die verkoop van effekte. A Series 6 registrasie toelaat dat die verteenwoordiger om net onderlinge fondse en veranderlike versekering produkte te verkoop. Hierdie lisensie is dikwels verkry deur `n versekering agent wat wil veranderlike annuïteite en lewensversekering verkoop. A Series 3 eksamen is vir iemand om `n kommoditeite en termynkontrakte makelaar geword. Die reeks 7 sluit nie magtiging vir termynkontrakte handel.