totsitlyred.com

Toetse om `n finansiële adviseur

Mense wat die finansiële dienste bedryf te betree mag wil `n loopbaan as `n finansiële adviseur te oorweeg. Finansiële adviseurs help kliënte belê en spaar vir aftrede deur die verskaffing van rigting vir die aankoop van onderlinge fondse, aandele, effekte, annuïteite, lewensversekering en ander beleggingsprodukte. Adviseurs help ook kliënte besluit watter beleggings wat nodig is om finansiële doelwitte te bereik. Om `n finansiële adviseur te word, kies uit `n verskeidenheid van eksamens om `n lisensie te bekom. Elke lisensie vereis `n ander vlak van voorbereiding en kan die tipe van finansiële produkte `n raadgewer kan kliënte te beperk.

versekering lisensies

  • State bied lisensies wat toelaat dat jy om versekeringsbesigheid te werf uit inwoners. Sommige state bied lewensversekering lisensies eksklusiewe van ander designations- ander kombineer lewe en gesondheid versekering saam. Eksamen vereistes is afhanklik van die staat.

geregistreerde verteenwoordiger

  • Die reeks 6, of geregistreerde verteenwoordiger lisensie is `n beperkte belegging lisensie. Hierdie lisensie kan verteenwoordigers om onderlinge fondse, veranderlike annuïteite en belegging effektetrusts verkoop. Die reeks 6 eksamen is 100 meervoudige keuse vrae en het `n tydsbeperking van twee uur en 15 minute. Kandidate moet aanteken 70 persent te slaag. Geregistreer verteenwoordiger kandidate moet ook die reeks 63, die Uniform Securities Agent Staatsregsadviseurs eksamen te slaag. Die reeks 63 eksamen duur `n uur en 15 minute en het 65 vrae. Verbygaande telling vir die Series 63-eksamen is 72 persent.

Korporatiewe Limited Securities verteenwoordiger



  • Die reeks 62-eksamen is vir `n korporatiewe Limited Securities verteenwoordiger. Hierdie lisensie kan die verteenwoordiger van korporatiewe aandele, effekte, Real Estate Versekering Trusts, regte, lasbriewe, collateralized verband verpligtinge en sekuriteite van geslote-end maatskappye verkoop. Hierdie eksamen is 115 meervoudige keuse vrae saam met `n twee uur en 30 minute tyd limiet. Kandidate moet korrek beantwoord 70 persent van die vrae te slaag.

Algemene Securities verteenwoordiger

  • Die reeks 7 eksamen is vir die Algemene Securities verteenwoordiger. Die eksamen word in twee, 3-uur afdelings, elk met 125 vrae. Dit is die mees omvattende eksamen gelys en in staat stel om die verteenwoordiger te samel, aankoop en verkoop van alle sekuriteite produkte. A verbygaande telling is 70 persent. Persone met `n reeks 7 moet ook die reeks 63.

Uniform Beleggingsadviseur Law Verteenwoordiger

  • Die reeks 65-eksamen is vir die Uniform beleggingsadviseur Regte verteenwoordiger. Hierdie toets kwalifiseer kandidate om Beleggingsadviseur Verteenwoordigers wees. Beleggingsadviseur Verteenwoordigers kan finansiële advies aan te bied vir `n fooi en nie moet staatmaak op kommissies vir vergoeding. Die eksamen het 130 meervoudige keuse vrae saam met `n drie-uur tydsbeperking. Verbygaande telling vir hierdie eksamen is 68,5 persent.

Deel op sosiale netwerke:

Verwante