Reeks 7 lisensie Onderwys Vereistes

Die reeks 7 lisensie is die breedste van alle lisensies beskikbaar vir professionele mense in die beleggingsbedryf. Dit laat lisensiehouers om kleinhandel belegging kliënte te help met die verskillende tipes van transaksies waarby aandele, effekte, opsies, beperkte vennootskappe en ander gesofistikeerde produkte. Sedert die Series 7 is dikwels die basis vir verdere, meer ingewikkeld, spesialiseringsrigtings behaal deur die bedryf werksaam is, is dit noodsaaklik dat verteenwoordigers demonstreer hul voortgesette instandhouding van toepaslike veranderinge in die bedryf wat hul toekomstige transaksies kan `n impak met kliënte.

Hoewel die reeks 7 lisensie nie verval, is verteenwoordigers wat nodig is om vereistes voortgesette-onderwys te voltooi soos bepaal deur FINRA. Een keer `n verteenwoordiger van die reeks 7 lisensie verkry het, sy eerste vereiste voortgesette-onderwys-sessie, bekend as Firm Element opleiding, moet voltooi word na twee jaar. Daaropvolgende Firm Element opleidingsessies sal dan vereis word elke drie jaar vir so lank as wat die verteenwoordiger hou die Series 7 lisensie.

As `n geregistreerde verteenwoordiger versuim om `n vereiste Firm Element opleidingsessie binne die toegelate 120-dag venster te voltooi, sal sy Series 7 lisensie tydelik opgeskort word totdat hierdie opvoedkundige vereiste is vervul. Dit sou `n vernietigende impak op die verteenwoordiger se sakepraktyke en sy vermoë om `n inkomste te verdien, nie om `n potensieel gevaarlike gebrek aan behoorlike bestuur van rekeninge sy kliënte se noem aan te bied.

Die drie-jaarlikse FINRA vereistes voortgesette-onderwys vir `n verteenwoordiger na sy Series 7 lisensie in stand te hou is heeltemal apart van vereistes deur makelaar-handelaar firmas of staat versekering departemente. `N Geregistreerde verteenwoordiger se makelaar-handelaar firma sal sy eie opvoedkundige vereistes wat mag of nie mag nie ooreenstem met die uiteengesit deur FINRA kriteria het. Ongeag, moet `n lisensiehouer sekere voldoende in stand te hou die minimum vereistes van sy werkgewer te maak. Apart van opvoedkundige reëls die makelaar-handelaar se is dié van versekering departement elke staat se. Diegene verteenwoordigers wat-versekering verwante sake te doen moet ook suksesvol mandaat versekering voortgesette-onderwys vereistes van hul toestand te voltooi.

Alhoewel daar geen formele kennisgewing van enige voorgestelde veranderinge aan die kurrikulum van die reeks 7 aanvanklike ondersoek is, sal veranderings gereeld voorkom. As die regering wetgewing verander en beïnvloed die finansiële dienste bedryf, sal FINRA reageer om te verseker geregistreerde verteenwoordigers is bewus van die huidige gebeure. Die firma Element onderwys vereiste is spesifiek daargestel as `n manier om die bedryf werksaam hoogte hou oor hoe die huidige gebeure hul vermoë om sake te doen, kan beïnvloed.