Hoe om `n onderlinge fonds agent te word

Verkoop enige finansiële produk is baie lonend finansieel. Wat jy nodig het om `n reeks 6 lisensie te bekom. As jou staat vereis, moet jy dalk te toets vir `n reeks 63 NASD lisensie. As jy net verkoop onderlinge fondse, kan jy `n ordentlike lewe te maak, maar die meeste mense kry versekering gelisensieerde ook. Hierdie twee lisensies toelaat om al versekering produkte, insluitende veranderlike annuïteite verkoop. Aan bereid om onderlinge fondse te verkoop is die eerste geveg om te oorkom om `n suksesvolle loopbaan hê. Na die aanvanklike lisensie en die beveiliging van `n posisie, die taak van prospektering en verkoop is jou belangrikste hekkie.

Dinge wat jy nodig het

FINRA geregistreerde maatskappy
Kollege-graad of ondervinding (opsioneel)
Fondse vir toets as maatskappy nie betaal nie
vingerafdruk vorm
U-4
Klasse vir eksaminering

Verseker `n kollege-graad of ondervinding. Die meeste maatskappye wil iemand met `n graad of suksesvolle ervaring in verkope. Jy sal vind dit is nie altyd nodig, maar dit maak dit makliker om steun `n maatskappy se beveilig.
Vind `n maatskappy wie se produkte wat jy wil verkoop. Wat jy nodig het om `n borg maatskappy om die eksamen te hê. Die maatskappy sal hê om in te vul U-4 vorms en dien hulle met FINRA, die finansiële bedryf Reguleringsowerheid, sodat jy kan die eksamen te neem. Die maatskappy dien dikwels die papierwerk op dieselfde tyd vir die reeks 63, Blue Sky Wette, eksamen indien die staat vereis dit, aangesien hulle net nodig het om die papierwerk te dupliseer.
Vul jou papierwerk aanlyn. Jy moet `n vorm wat dit moontlik maak FINRA om `n agtergrond ondersoek te doen voltooi. Jy moet ook laat weet van jou geskiedenis, insluitend plekke waar jy al geleef en die werk wat jy gedoen het.
Neem jou vingerafdruk-kaart aan die plaaslike polisie te voltooi. Voordat jy enige eksamen te neem, moet jy ook `n vingerafdruk-kaart in te dien. Dit is nie net `n deel van die agtergrond ondersoek, is dit ook `n manier om jou op te spoor as jy skielik sleg gaan en te konfiskeer fondse uit jou kliënte.
Sluit aan by `n klas aan jou voor te berei vir die reeks 6 eksamen. Baie mense neem die reeks 6 en reeks 63 naby aan dieselfde tyd. Dikwels is hulle neem net een voorbereiding klas, dan sal die eksamen en volg dit deur die ander klas en eksamen.
Die eksamen by een van die nasionale eksamensentrums. Alle toetse is nou op die rekenaar, wat jou toelaat om jou resultate dadelik sien. Die rekenaar stuur al resultate aan die NASD. As jy `n reeks 63 vir vereistes van jou toestand te neem, voltooi dit ook.
Hier is alles wat jy kan oor die produkte wat jy verkoop. Jy is nou `n fidusiêre vir fondse om ander mense se en moet soveel kennis as moontlik te hê. Hulle vertrou jy om hulle te help om die beste besluite te neem, so jy is dit verskuldig aan jou kliënte om te lewe tot daardie trust.

Deel op sosiale netwerke:

Verwante