Hoe om `n Effektetrust

`N Effektetrust is `n baie soos `n geslote-einde onderlinge fonds. Dit is `n beleggingsmaatskappy georganiseer as `n trust, die kurator van wat reël vir die aankoop vir `n vaste portefeulje van aandele of effekte. Aandele van die trust, genoem eenhede, word dan aan beleggers (wat eenheidshouers word) tydens `n eenmalige openbare aanbod verkoop. Hoewel die kurator die dag-tot-dag aktiwiteite van die trust hanteer, is die beleggingsportefeulje self nie aktief bestuur. In plaas van die trust het `n voorafbepaalde vervaldatum, op watter tyd die bates verkoop word en die opbrengs versprei onder die eenheidshouers.

conținut

Dinge wat jy nodig het
Die stappe
Wenke waarskuwings

Dinge wat jy nodig het

dokumente

die stappe

Aanwys oprigter en trustee (s). Die oprigter is die skepper van die trust en, in `n effektetrust, kan nie `n begunstigde wees. Die kurator is gewoonlik `n professionele geld bestuurder. `N Behoorlike trust moet begunstigdes het. In `n effektetrust, dit is die eenheidshouers.
Stel en uit te voer trustinstrument. Die trustakte wat skep die effektetrust moet die partye te identifiseer in Stap 1, beskryf die aard en inhoud van die trust, en die reëls vas te stel vir die bestuur daarvan. Die trust instrument moet die vervaldatum van die trust en bepalings vir die vroeë beëindiging, koop deur eenheidshouers, en ander gebeurlikhede.
Konsep prospektus. Die prospektus is `n openbare dokument wat die strategie en risiko`s van portefeulje die trust se openbaar. Die opstel van dit is gewoonlik onderneem deur die kurator of hul agent. Die dokument moet die gelde, kontrak waardes, belasting oorwegings en ander belangrike inligting wat nodig is deur beleggers en potensiële eenheidshouers in ooreenstemming met artikel 8 van die Wet op van 1940 Investment Company beskryf.
Registreer met SEC. Die toepaslike inskrywingsvorm in te dien met die SEC, hang af van die aard van die effektetrust. Gebruik Form N-8B-2 vir `n nuwe registrasie by `n konkurrente uitreiking van effekte. Afsonderlike rekeninge georganiseer as `n enkele eenheid beleggingstrust moet registreer met Form N-4. Gebruik Form N-6 vir versekeringsmaatskappy aparte rekeninge geregistreer as `n belegging effektetrusts wat veranderlike lewe versekeringspolisse bied.

Wenke waarskuwings

Hoewel effektetrusts dikwels nie handel te dryf op die groot ruil, ETF`s georganiseer as effektetrusts kan. Eenhede van ander trusts gewoonlik handel oor sekondêre ruil, of deur die kurator van die trust, kan wat eenhede terugkoop en verkoop hulle as so bemagtig in die trust instrument.

Die opstel van `n effektetrust is tipies die werk van professionele sekuriteite prokureurs. As jy dink jy wil om `n effektetrust, is dit hoogs aanbeveel jy wetlike konsultasie.

Deel op sosiale netwerke:

Verwante