Kan `n makelaar verkoop `n Stock Sonder die eienaar se toestemming?

A aandelemakelaar wat aandele verkoop buite rekening `n kliënt se kommissies te genereer of om `n posisie te sluit sonder die goedkeuring van die kliënt se is die pleeg van bedrog handel. Die finansiële bedryf Reguleringsowerheid (FINRA) bevat `n lys ongemagtigde handel as een van die algemene belegger probleme om te kyk uit vir. Die FINRA webwerf verklaar die belegger moet die makelaar se takbestuurder onmiddellik as ongemagtigde handel is waargeneem deur `n belegger in sy rekening.

A voorraad makelary rekening kan óf `n kontant-rekening of `n marge rekening. In `n kontant-rekening, moet die belegger die hele bedrag kontant beskikbaar is om te betaal vir enige voorraad aankope het. A marge rekening kan die belegger om `n gedeelte van die koste te leen om aandele te koop van die makelaar in die vorm van `n marge lening. Die marge rekening ooreenkoms gee `n makelaar meer breedtegraad in die gesindheid van sekuriteite die belegger se posisie die makelaar se in enige uitstaande marge lening te beskerm.

As aandele die belegger se of kontant posisie, in `n marge rekening val onder die verbied deur die Securities and Exchange Commission en reëls marge die makelaar se vlakke, kan die makelaar `n marge oproep uit te reik. Die marge oproep vereis dat die belegger om meer kontant te deponeer in die rekening aan die vereiste vlak van kliëntediens aandele in stand te hou. As die belegger die versoek kontant nie deponeer, die makelaar het die reg om enige aandele of ander sekuriteite verkoop in die rekening af te betaal die marge lening.

Nog `n pad waar die makelaar kan gemagtig word om `n belegger se voorraad aandele verkoop is as die belegger opsies teen die voorraad posisies verkoop het. A verkoper van verkoopopsies is nodig om die aandele te lewer indien die opsiekontrak uitgeoefen deur die opsie koper. A verkoopopsie oefening kan kom op enige tyd, en die makelaar sal die aandele aan die opsie koper te verkoop teen die gespesifiseerde deur die opsiekontrak prys.