totsitlyred.com

Job Description vir BSA / AML

Die Bank Geheimhouding Wet, of BSA, vereis finansiële instellings om Amerikaanse regering se pogings met anti-geldwassery, of AML help. BSA of BSA / AML beamptes is werknemers van banke en ander finansiële instellings wat verantwoordelik is vir die nakoming van hierdie Wet. Hierdie beamptes implementeer interne beheermaatreëls, en voorsiening te maak vir beide eksterne ouditering of onafhanklike toets en interne opleiding.

Stigting as `n Finansiële eksaminator

  • A BSA / AML beampte het die agtergrond en ervaring van `n finansiële eksaminator. Finansiële eksaminatore het oor die algemeen baccalaureusgrade in finansies of rekeningkunde, en word dikwels verwag om meestersgrade sowel hou. Baie van hulle is gesertifiseer openbare rekenmeesters. Eksaminators voer wigte en teenwigte, soos die hersiening van balansstate, om seker te maak die organisasie in ooreenstemming met die regering regulasies bly.

Opleiding en Certificaties

  • BSA / AML beamptes het in-diepte kennis van die wette waarmee hul organisasies moet voldoen. Hierdie kennis word opgedoen beide deur middel van opleiding en ondervinding. Certificaties, soos wat aangebied word deur Florida International University, voorsiening te maak vir aanvanklike opleiding aan bekleërs verseker of aansoekers weet die wette en verstaan ​​hoe om te implementeer en te monitor prosedures voldoen om te bly. Beamptes moet ook op die hoogte bly en deeglik bewus van enige veranderinge aan regulasies, sodat hulle kan interne veranderinge proses te dryf as dit nodig is.

algemene pligte



  • BSA / AML beamptes prosedures en beheer monitering stelsels in staat is gemerk en verslagdoening verdagte of bedrieglike aktiwiteite. Hierdie beamptes uit te voer risikobeoordeling oorweeg en skakel tussen bestuurspan die finansiële organisasie se en federale of die staat eksaminators, interne ouditeure en eksterne onafhanklike beoordelaars, en toesig te hou oor enige daaropvolgende regstellende stappe. BSA / AML beamptes ook data in te samel en voorsiening te maak vir tydige voorleggings van vereiste regulerende verslae.

algemene Kwalifikasies

  • BSA / AML beamptes moet ondervinding in finansies en bankwese het. Teiken van `n minimum van vyf jaar in `n rol met `n toenemende verantwoordelikheid vir die uitvoering van prosedures, beleid en programme wat verband hou met regulatoriese nakoming. Hierdie beamptes het `n sterk analitiese en wiskunde vaardighede en aandag skenk aan detail. Hulle pas `n ondersoekende benadering tot die identifisering van risiko`s, die erkenning van verdagte aktiwiteite en grawe om die wortels van probleme. BSA / AML beamptes interaksie goed met bestuurders, ouditeure en staatsamptenare, asook wetstoepassing personeel.

Salaris en Outlook

  • In 2013, die mediaan jaarlikse salaris vir finansiële eksaminatore was $ 86.980, volgens die Amerikaanse Buro van die Labor Statistics. Robert Half verslae 2014 verdienste spesifieke finansiële nakomingsbeamptes wissel tussen $ 79.000 en $ 143750, terwyl hoof nakomingsbeamptes kan bo uit by $ 232,000. Robert Half, `n finansiële werwingsagentskap, rapporteer ook `n groeiende vraag na AML professionele, terwyl die BLS projekte net `n 6 persent groei werk deur 2022 vir finansiële eksaminatore.
Deel op sosiale netwerke:

Verwante